行政處罰決定書文號 

臺銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號 

被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 

個人姓名 

單位 

名稱 

招商銀行臺州分行 

法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 

徐躍軍 

  主要違法違規(guī)事實（案由） 

貸款資金轉(zhuǎn)本行承兌匯票保證金；貸款資金回流本行補敞口或轉(zhuǎn)存銀承保證金；國內(nèi)信用證議付資金回流開證人用于滾動開證保證金且貿(mào)易背景不真實 

行政處罰依據(jù) 

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條;《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條；《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2011〕206號）；《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕31號） 

行政處罰決定 

罰款人民幣60萬元 

作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱 

中國銀監(jiān)會臺州監(jiān)管分局 

作出處罰決定的日期 

2017年1月4日